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两券商遭证监会立案调查 或牵连近百家上市公司

两券商遭证监会立案调查 或牵连近百家上市公司

图片来源:视觉中国

因涉嫌未按规定履行职责,西南证券于本月23日收到证监会调查通知书,公司投行项目全面暂停。城门失火,殃及鱼池,在西南证券接受调查后,多家上市公司受到牵连。

雷曼股份(300162.SZ)、真视通(002771.SZ)、华力创通(300045.SZ)、诚益通(300430.SZ)、鞍重股份(002667.SZ)、*ST兴业(600603.SH)、高鸿股份(000851.SZ)、润邦股份(002483.SZ)8家上市公司先后发布公告,称收到证监会通知,因重大资产重组财务顾问西南证券被立案调查,公司暂停并购重组事宜。

在上述公司当中,属*ST兴业最为特别,据其发布的公告,公司拟通过资产置换及发行股份等方式,获得新疆亚中物流商务网络有限责任公司(下称亚中物流)100%股权。

公开资料显示,亚中物流的实际控制人是新疆首富孙广信,后者已控制广汇能源(600256.SH)、广汇汽车(600297.SH)两家上市公司。借壳*ST兴业本能让“广汇系”更加壮大,但西南证券遭查却让孙广信这一算盘落空,对于*ST兴业而言,通过重组脱胎换骨的愿望也变得遥遥无期。目前,该公司总经理也已经辞职。

除了上述8家公司,备受瞩目的万科A(000002.SZ)重组一事也可能受到影响。根据该公司于在6月18日发布的《改造股份购买资产暨关联交易预案》,西南证券是其3家独立财务顾问之一。

有分析人士指出,万科重组方案尚未进入实质阶段,西南证券被立案调查暂停投行业务,对万科重组并未有实质影响,但是西南证券被调查一事仍将对已披露的一董预案构成影响,而万科管理层若要推进重组正常进行,当务之急是立即解除与西南证券的财务顾问合作,或替选新的中介机构。

事实上,西南证券遭遇调查一事早有端倪。在恒天海龙(000667.SZ)6月22日举行的关于终止重大资产重组投资者说明会上,有投资者询问,公司终止重组是否西南证券被立案调查有关?

恒天海龙彼时回应,公司董事会在审议终止重组之前,未曾获悉市场上关于西南证券被立案调查的任何传言,本次重组终止与该传闻无关。其同时强调,西南证券为证监会A类AA级券商,在重组推进过程中已做到勤勉尽责。

一天后,西南证券遭查便被坐实。在此之前,兴业证券也因保荐企业欣泰电气(300372.SZ)造假上市而被立案调查。有分析者指出,“短短10天时间内,接连有两家券商被立案调查,不仅意味着券商进入多事之秋,更表明监管层针对券商等中介机构的监管风暴逐步升级。”

公开信息显示,截至目前,西南证券分别有汉嘉设计集团、合肥立方制药等9个IPO在审项目,兴业证券则有21个在审项目。

在并购重组项目中,西南证券担任包括吴通控股(300292.SZ)、通鼎互联(002491.SZ)等10个并购重组项目的独立财务顾问,兴业证券担任包括先导智能(300450.SZ)等22个并购重组项目的独立财务顾问。

在再融资审核中,西南证券目前有包括广汇能源(600256.SZ)在内的13个项目,兴业证券则有21个项目(含已过会项目)。这也意味着,由于西南证券和兴业证券遭查,或将有近百家企业(含IPO在审企业)的新股发行、再融资或并购重组计划受到影响。

除此之外,根据以往的经验,证监会将在7月中旬披露各家证券公司的分类结果,西南证券与兴业证券会否因此失去AA评级,着实令人捏一把汗。

以下是本站新闻根据Wind梳理的两大券商部分投行业务:

两券商遭证监会立案调查 或牵连近百家上市公司

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